Opções Relatório Comercial

CFTC Fraud Advisories. The Commodity Futures Trading Commission s CFTC Office of Consumer Outreach e da Comissão de Valores Mobiliários da Comissão de Investidores Educação e Advocacia estão emitindo este Alerta Investidor para alertar sobre esquemas fraudulentos envolvendo opções binárias e suas plataformas de negociação Estes sistemas alegadamente incluem recusar Contas de cliente de crédito, negando reembolso de fundo, roubo de identidade e manipulação de software para gerar negócios perdedores. Opções binárias. Opções binárias diferem de opções mais convencionais de maneiras significativas Uma opção binária é um tipo de contrato de opções em que o pagamento dependerá inteiramente O resultado de uma proposta de sim não. A proposição de sim não se relaciona com o fato de que o preço de um ativo particular subjacente à opção binária aumentará acima ou abaixo de um valor especificado. Por exemplo, a proposta de sim não conectada à opção binária pode ser Algo tão simples como se o preço da ação da empresa XYZ Ser superior a 9 36 por ação às 14h30 em determinado dia ou se o preço da prata estará acima de 33,40 por onça às 11h 17 em um determinado dia. Uma vez que o detentor da opção adquire uma opção binária, não há mais uma decisão Para o detentor fazer ou não exercer a opção binária porque as opções binárias se exercitam automaticamente Ao contrário de outros tipos de opções, uma opção binária não dá ao detentor o direito de comprar ou vender o ativo subjacente. O titular da opção receberá uma quantia pré-determinada de dinheiro ou nada em tudo Dada a estrutura de pagamento de tudo ou nada, as opções binárias são por vezes referidas como opções de tudo ou nada ou opções de devolução fixa. Opções Binárias Plataformas de Negociação. Algumas opções binárias são listadas em trocas registradas ou negociadas em um mercado contratado designado que estão sujeitas a supervisão por reguladores dos Estados Unidos, como o CFTC ou SEC, respectivamente, mas esta é apenas uma parte das opções binárias Mercado A maior parte do mercado de opções binárias opera através de plataformas de negociação baseadas na Internet que não estão necessariamente cumprindo com os requisitos regulamentares aplicáveis ​​dos EUA O número de plataformas de negociação baseadas na Internet que oferecem a oportunidade de comprar e negociar opções binárias tem aumentado nos últimos anos. O número dessas plataformas resultou em um aumento no número de reclamações sobre esquemas de promoção fraudulenta envolvendo plataformas de negociação de opções binárias. Tipicamente, uma plataforma de negociação baseada em opções binárias Internet pedirá a um cliente depositar uma soma de dinheiro para comprar uma opção binária Call ou put Por exemplo, um cliente pode ser solicitado a pagar 50 para um contrato de opção binária que promete um retorno de 50 se o preço da ação da XYZ Company é superior a 5 por ação quando a opção expires. If o resultado da proposta sim não Neste caso, que o preço da ação da XYZ Company será superior a 5 por ação no momento especificado e que o cliente tenha direito D para receber o retorno prometido, a opção binária é dito expirar no dinheiro Se, no entanto, o resultado da proposta de sim não é satisfeito, a opção binária é dito expirar fora do dinheiro, eo cliente pode perder o . Existem variações de contratos de opção binária em que uma opção binária que expira fora do dinheiro pode autorizar o cliente a receber um reembolso de uma pequena porção do depósito, por exemplo, 5, mas que não é normalmente o caso. De fato, algumas opções binárias plataformas de negociação baseadas na Internet podem exagerar o retorno médio sobre o investimento, anunciando um maior retorno médio sobre o investimento do que um cliente deve esperar dada a estrutura de pagamento Por exemplo, no exemplo acima, assumindo uma 50 50 chance de ganhar, A estrutura de pagamento foi concebido de tal forma que o retorno esperado sobre o investimento é realmente negativo resultando em uma perda líquida para o cliente Isso é porque a consequência se a opção expira fora de t Ele dinheiro aproximadamente uma perda de 100 significativamente supera o pagamento se a opção expira no dinheiro aproximadamente um ganho de 50 Em outras palavras, no exemplo acima, um investidor poderia esperar, em média, para perder money. Investor queixas relativas a fraudulentas opções binárias Trading A CFTC e SEC receberam inúmeras queixas de fraude associados a sites que oferecem uma oportunidade de comprar ou negociar opções binárias através de plataformas de negociação baseadas na Internet As queixas se enquadram em pelo menos três categorias recusa a crédito contas de clientes ou reembolsar fundos para clientes identidade Roubo e manipulação de software para gerar negociações perdedoras. A primeira categoria de alegada fraude envolve a recusa de certas plataformas de negociação de opções binárias baseadas na Internet para creditar contas de clientes ou reembolsar fundos depois de aceitar dinheiro de cliente Estas queixas envolvem tipicamente clientes que depositaram dinheiro em seus Negociação de opções binárias e que são encorajados a Quando os clientes mais tarde tentarem retirar o seu depósito original ou a devolução que lhes foi prometida, as plataformas de negociação supostamente cancelam os pedidos de retirada dos clientes, recusam-se a creditar as suas contas ou ignoram as suas chamadas telefónicas Por exemplo, algumas queixas alegam que certas plataformas de negociação de opções binárias baseadas na Internet podem coletar informações de clientes, como cartão de crédito e dados de licença de driver s para usos não especificados Se uma opção binária Internet - A terceira categoria de alegada fraude envolve a manipulação do software de negociação de opções binárias para gerar negociações perdedoras. Estas queixas alegam que a Internet - based opções binárias plataformas de negociação manipular o softwares de negociação Por exemplo, quando o comércio de um cliente está ganhando, a contagem decrescente para expiração é estendida arbitrariamente até que o comércio se torne uma perda. Transações não registradas, Operações, Corretores ou Trocas de Negociação Transações de Opções Ilegal. Além de atividades fraudulentas em curso, muitas plataformas de negociação de opções binárias podem estar operando em violação de outras leis e regulamentos aplicáveis, incluindo certos requisitos de registro e regulamentares da CFTC e da SEC, conforme descrito abaixo. Certain Registration and Regulatory Requirements of the SEC. Por exemplo , Algumas opções binárias podem ser títulos De acordo com as leis federais de valores mobiliários, uma empresa não pode legalmente oferecer ou vender títulos, a menos que a oferta e venda tenham sido registrados com a SEC ou uma isenção de tal registro se aplica Por exemplo, Contrato prevêem um retorno específico baseado no preço dos títulos de uma empresa, a opção binária T é um título e não pode ser oferecido ou vendido sem registro, a menos que uma isenção de registro esteja disponível Se não houver registro ou isenção, então a oferta ou venda da opção binária para você seria ilegal. Se algum dos produtos oferecidos Por plataformas de negociação de opções binárias são swaps com base em segurança, serão aplicados requisitos adicionais. Além disso, algumas plataformas de negociação de opções binárias podem operar como corretores não registrados Uma pessoa que se envolve no negócio de efetuar transações de valores mobiliários para as contas de outros no mercado Os EUA geralmente devem se registrar com a SEC como um corretor-negociante Se uma plataforma de negociação de opções binárias está oferecendo comprar ou vender títulos, efetuar transações em títulos e receber recompensas baseadas em transações, como comissões, provavelmente deve ser registrado na SEC Para determinar se uma determinada plataforma de negociação está registrada na SEC como corretora, visite FINRA s BrokerCheck. Em alguns casos, um corretor registado com um sistema ou plataforma de negociação pode, se for caso disso, comparar as ordens de valores mobiliários de vários compradores e vendedores com os métodos não discricionários estabelecidos. Legitimamente não têm qualquer obrigação de se registar como uma troca. Certain Registo e Requisitos Regulamentares da CFTC. It é ilegal para as entidades a solicitar, aceitar ofertas, oferecer ou entrar em transações de opções de commodities, por exemplo, moedas estrangeiras, metais como ouro e prata , E produtos agrícolas como trigo ou milho com cidadãos dos EUA, a menos que essas transações de opções sejam conduzidas em um mercado contratado designado, uma tábua de comércio isenta, ou uma bona fide foreign trade of trade, ou sejam conduzidas com clientes Que ultrapassa os 5 milhões. Para ver a lista mais recente de bolsas designadas como mercados contratuais, consulte o site As empresas que oferecem opções binárias que são transações de opções de commodities estão fazendo isso ilegalmente. Outras entidades que solicitam Ou aceitar ordens para transacções de opções de mercadorias e aceitar, entre outras coisas, dinheiro para margem, garantir ou garantir as transacções de opções de mercadorias deve registar-se como uma Merchant Entidade Merchant entidades que actuam como a contraparte que é, eles tomam o outro lado da transação Do cliente em oposição a pedidos correspondentes para operações de opções em moeda estrangeira para clientes com um patrimônio líquido inferior a 5 milhões deve se registrar como um revendedor de câmbio de varejo. Por causa da sua falta de conformidade com as leis aplicáveis, se você comprar opções binárias oferecidas por Pessoas ou entidades que não estejam registadas ou sujeitas à supervisão de um US regulador, você não pode ter o benefício cheio das salvaguardas das leis federais dos bens e das mercadorias que foram postas no lugar para proteger investors, porque algumas salvaguardas e remédios estão disponíveis somente no contexto de offerings registados Além disso, os investors individuais podem Não podem prosseguir, por conta própria, alguns remédios que estão disponíveis para ofertas não registradas. Palavras Finais. Lembre-se de que grande parte do mercado de opções binárias opera através de plataformas de negociação baseadas na Internet que não estão necessariamente cumprindo os requisitos legais U aplicáveis ​​e podem estar envolvidos em atividades ilegais. Não investir em algo que você não entende Se você não pode explicar a oportunidade de investimento em poucas palavras e de uma forma compreensível, você pode precisar reconsiderar o potencial de investimento. Antes de investir em opções binárias, você deve tomar as seguintes precauções.1 Verifique se a plataforma de negociação de opções binárias registrou a oferta e venda do produto com o Registro SEC fornece aos investidores acesso a informações importantes sobre os termos do produto oferecido Você pode usar o EDGAR para determinar se um emissor registrou a oferta e venda de um determinado produto com a SEC.2 Verifique se a plataforma de negociação de opções binárias está registrada como uma troca Para determinar se a plataforma está registrada como uma troca, Você pode verificar o site da SEC sobre Exchanges.3 Verificar se a plataforma de negociação de opções binárias é um mercado de contrato designado Para determinar se uma entidade é um mercado de contrato designado, você pode verificar o site da CFTC s. Finalmente, antes de investir, use o BrokerCheck da FINRA e a Associação Nacional de Futuros, Fundamentos do Centro de Informações de Status de Afiliação, BASIC, para verificar o status do registro e os antecedentes de qualquer empresa ou profissional financeiro que você está considerando Se você não pode verificar se está registrado, Com eles, não dê-lhes qualquer dinheiro e don t compartilhar suas informações pessoais com them. Related Information. The CFTC Office of Consumer Outreach forneceu esta informação como um serviço para os investidores Não é nem uma interpretação jurídica ou uma declaração de política CFTC Se você tiver dúvidas sobre o significado ou aplicação de uma determinada lei ou regra, por favor consulte um advogado que se especializa em valores mobiliários law. FINRA Nasdaq Trade Reporting Facility. O FINRA Nasdaq Facilidade de Relatórios de Comércio TM TRF TM é um serviço automatizado de relatórios comerciais e reconciliação Operado na plataforma tecnológica Nasdaq ACT. A Nasdaq TRF facilita eletronicamente o E a compensação de negócios para todas as ações dos EUA A TRF lida com transações negociadas broker-to-broker, ou internalizado dentro de uma empresa. O Nasdaq TRF oferece o padrão da indústria para todas as necessidades de uma empresa de conformidade de relatórios comerciais e atualmente serviços mais de 88 mercado Share no mercado pós-negociação e mais de 30 de quota de mercado consolidada Source. Benefits e Features. Features de FINRA Nasdaq TRF Include.10-segundo relatório comercial para todos os EUA Equities. Automatic submissão a clearing. Special funções como Step-outs ins E Explicit Fee functions. Using nosso front-end intuitivo, Weblink ACT 3 0, você pode consultar e negociações de pesquisa em tempo real. Confirmação e reconciliação do mesmo dia para a execução do partido e contra partyplete front-end relatórios comerciais e gestão de negócios via Weblink ACT. Industry padrão Compliance Dashboard. Trade-Through Violação verifica via Reg Recon. Limit Up-Limit Down verificação de violação através de Limit Locator. Short Venda Circuit Breaker verifica via Short Sale Monitor. Match Compare a funcionalidade para facilitar as transações de corretor para corretor. Confirmação de comércio bloqueado dentro de 20 minutos de execução. Tecnologia confiável confiável. Benefícios e recursos não suportados pela concorrência. As características da competição não incluem. Match Comparar Funcionalidade para facilitar as transações do corretor-à-corretor não suportadas pela competição. Programa de compartilhamento de renda. Atualmente, as ações de FINRA Nasdaq TRF de volta em 98 e 95 nos níveis superiores O FINRA Nasdaq TRF distribui receitas com base na mesma fórmula que o Securities Information Processors SIPs - com base diretamente em ações e negócios relatados As empresas se qualificam para níveis em uma base por fita, de acordo com a quota de mercado relatada por cada empresa do total de operações reportadas ao FINRA Nasdaq TRF para cada trimestre, em cada fita. Para obter mais informações sobre este programa, consulte nossa Ficha de Informações sobre o Lucro e a página de preços de Serviços de Negociação. Connectivity Options for Trade Reporting. Web Based Front - End. Trade Mecanismo de Relatórios e Cumprimento TRACE. Seção 1 Acordos de Acesso.1 1 Quando posso começar a minha empresa se inscrever para relatar as negociações de US Treasury Security com a TRACE. Atualizado com as autorizações de relatório de segurança do Tesouro dos EUA e disponibilizado sob Formulários e Arquivamentos no Portal da Empresa FINRA em 10 de abril. Nesse momento, os novos participantes do TRACE e os participantes do TRACE devem submeter o contrato on-line para poder reportar US Treasury Security Em 10 de julho de 2017. Em 10 de julho de 2017, as firmas-membro da FINRA devem começar a relatar as transações em Títulos do Tesouro dos EUA para a FINRA por meio da Trade Reporting and Compliance Motor TRACE Para auxiliar as empresas com esta iniciativa, o departamento de Serviços de Transparência da FINRA está organizando uma série de workshops gratuitos de telefonia. Lugar na quinta-feira, 26 de janeiro apresentou uma visão geral e uma discussão de regras e regulamentos relevantes. 14 de fevereiro de 2017.